《長沙市中小微企業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法》

　　第一章 總則

　　第一條 為促進長沙市中小微企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，規(guī)范長沙市中小微企業(yè)發(fā)展基金 (以下簡稱發(fā)展基金)的管理和使用，特制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法所稱長沙市中小微企業(yè)發(fā)展基金，是指由長沙市人民政府設立，市級財政預算安排，通過股權(quán)投資、融資支持等方式，專項用于支持長沙市中小微企業(yè)發(fā)展的政策性基金。

　　第三條 本辦法所稱中小微企業(yè)，是指在長沙市依法設立、具有獨立法人資格，且符合國家相關(guān)部門制定的《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》中的中型、小型和微型企業(yè)劃型標準。

　　第四條 基金總規(guī)模 50 億元，基金出資方式均為貨幣出資，基金市級財政出資在年度預算中安排。市財政局逐年出資，每年將當年出資金額納入財政年度預算，按照實繳到位原則撥付至基金專戶。

　　第五條 發(fā)展基金按照政府引導、分類管理、科學決策、防范風險的原則進行投資運作，確保資金使用規(guī)范和高效。

　　第六條發(fā)展基金旨在實現(xiàn)財政資金引導作用，主要圍繞我市重點發(fā)展的工業(yè)新興及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈和中小企業(yè)培育計劃，發(fā)揮投資引導、融資支持功能，促進中小微企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　第七條 發(fā)展基金主要用于以下方面：

　　(一)直接投資或選擇性跟投科技型、創(chuàng)新型中小微企業(yè)。

　　(二)與其他社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金、天使投資基金。

　　(三)對長沙市小微企業(yè)信貸風險補償基金(含長沙市高新技術(shù)企業(yè)信貸風險補償資金池) 和長沙市中小企業(yè)轉(zhuǎn)貸引導基金等融資支持類子基金適時增資。

　　(四)經(jīng)基金或子基金章程、合伙協(xié)議或委托管理協(xié)議明確或約定的符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。

　　(五)理事會決定支持的其他方向。

　　第八條 基金對單個企業(yè)的投資額原則上不超過 2000 萬元或基金對單個企業(yè)的投資額原則上不超過累計實繳出資的 10%(以兩者的較高數(shù)為上限)，但對子基金的投資除外，且不得從事下列業(yè)務：

　　(一)名股實債等變相增加政府債權(quán)或債務的行為。

　　(二)投資公開上市交易類股票，但以并購重組為目的和出售IPO 之前取得股票的除外。

　　(三)直接或間接從事貸款、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及金融衍生品等投資交易。

　　(四)為企業(yè)或任何第三方提供擔保、抵押、委托貸款等。

　　(五)向任何第三方提供贊助、捐贈。

　　(六)承擔無限責任的投資。

　　(七)投資于國家政策限制類行業(yè)。

　　(八)其他理事會認為違背發(fā)展基金運作原則和目的的行為。

　　(九) 其他國家法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　第九條基金受托管理人應努力完成基金運營計劃，提高資金使用效率。在保障基金的資金安全和流動性的前提下，基于保值增值的目的，基金可以且僅限于采用定期存款、協(xié)議存款、通知存款、購買國債的方式管理閑置資金，所取得的收益用作補充基金。

　　第十條 發(fā)展基金存續(xù)期限暫定為 10 年，經(jīng)市人民政府批準后，可展期或清算終止。

　　第十一條 發(fā)展基金資產(chǎn)應委托長沙市法人商業(yè)銀行或在長沙市設有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行實行專戶管理?；鹗芡泄芾砣藨獙饘嵭袑Ｙ~管理。

　　第二章 基金管理

　　第十二條發(fā)展基金設理事會，為發(fā)展基金決策機構(gòu)，研究決策基金重大事項。市人民政府常務副市長任理事長，市人民政府分管工業(yè)的副市長任執(zhí)行理事長，市人民政府協(xié)管工業(yè)的副秘書長任秘書長，市工業(yè)和信息化局、市財政局、市科技局、市國資委、市政府金融辦為成員單位。

　　第十三條 理事會主要職責包括：

　　(一)審議決定基金年度發(fā)展目標及監(jiān)督考核方案。

　　(二)審議決定基金政策和管理制度。

　　(三)決定設立子基金及其管理機構(gòu)， 審定出資金額、投資范圍、返投比例、收益分配、存續(xù)期限、退出和管理費用等事項。

　　(四)決定對長沙市小微企業(yè)信貸風險補償基金和長沙市中小企業(yè)轉(zhuǎn)貸引導基金增減資。

　　(五)對基金的直投或跟投項目進行投資及退出決策。

　　(六)審議批準基金的其他事項。

　　(七)落實市委、市人民政府交辦的其他事項。

　　第十四條理事長或理事長委托執(zhí)行理事長召集和主持理事會會議，研究基金決策事項。市工業(yè)和信息化局主要負責人、分管負責人和其他成員單位主要負責人參加理事會會議。主要負責人因故不能參加理事會會議時，應當派能夠代表本單位意見的其他人員參加。

　　第十五條 理事會設辦公室，辦公室設在市工業(yè)和信息化局，市工業(yè)和信息化局主要負責人、分管負責人分別兼辦公室主任、副主任，市工業(yè)和信息化局對口業(yè)務處室負責辦理辦公室的日常工作。理事會辦公室的主要職責如下：

　　(一)辦理落實理事會決議。

　　(二)承擔理事會日常工作， 收集理事會議題， 做好理事會審議事項上會前審核等準備工作。

　　(三)制定基金年度發(fā)展目標及考核方案并報理事會批準。

　　(四)制定基金發(fā)展政策和管理制度并報理事會批準。

　　(五)遴選子基金管理機構(gòu)并報理事會批準。

　　(六)遴選基金托管機構(gòu)并報理事會批準。

　　(七)考核評價基金受托管理人對基金的履職情況， 監(jiān)督基金的運行情況。

　　(八)辦理理事會交辦的其他事項。

　　第十六條 發(fā)展基金不設獨立法人，以名義基金形式委托長沙市技術(shù)進步投資管理有限公司 (以下簡稱市技術(shù)投)管理，由市技術(shù)投擔任發(fā)展基金的受托管理人，并履行名義出資人義務。市技術(shù)投按本辦法規(guī)定辦理基金事務，根據(jù)理事會批準的投資及退出方案履行出資人職責。

　　第三章 直投及跟投項目管理

　　第十七條發(fā)展基金經(jīng)理事會批準，可對科技型、創(chuàng)新型中小微企業(yè)進行直投股權(quán)投資。直投時基金受托管理人應組織專業(yè)人員并聘請第三方專業(yè)機構(gòu)獨立完成盡職調(diào)查，并提出項目估值建議。

　　第十八條發(fā)展基金經(jīng)理事會批準，可對子基金投資項目或其他投資機構(gòu)投資項目進行選擇性跟投。發(fā)展基金的跟進投資堅持與商業(yè)性投資機構(gòu)在相同投資階段內(nèi)同股同價的原則，且不超過商業(yè)性投資機構(gòu)的持股比例，其中跟投金額不超過領(lǐng)投金額的50%， 跟投時基金受托管理人可參考領(lǐng)投機構(gòu)的盡調(diào)結(jié)論和項目定價。

　　第十九條 本基金對單一企業(yè)的直投、跟投額度總和以投后占被投資企業(yè)股權(quán)比例不高于 30% 為限，且總投資額度以不成為企業(yè)控股股東或相對控股股東為限。

　　第二十條 發(fā)展基金直投、跟投企業(yè)應符合如下準入條件：

　　(一)在長沙市注冊經(jīng)營并依法納稅， 具有獨立法人資格、健全財務制度、實行獨立核算的企業(yè)。以下情形也可視同為長沙市范圍內(nèi)注冊登記的企業(yè)，具體包括：(1)市人民政府決策的招商引資優(yōu)秀企業(yè);(2)注冊地在長沙市以外的企業(yè)承諾在規(guī)定期限內(nèi)遷往長沙市并承諾遷入后 5 年內(nèi)不遷出的， 或被長沙本地企業(yè)收購的;(3)注冊地在長沙市以外的企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產(chǎn)、研發(fā)基地落戶長沙的;(4) 經(jīng)市委、市人民政府批準的其他情形。

　　(二)被投企業(yè)所屬領(lǐng)域為市人民政府重點扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，特別是工業(yè)新興及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈。

　　(三)最近3 年不存在重大違法違規(guī)行為。

　　(四)公司大股東或者實際控制人最近 3年內(nèi)不得存在重大違法行為，包括但不限于受到刑事處罰和因公司經(jīng)營活動而受到市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、稅務、環(huán)保、海關(guān)等行政機關(guān)實施的罰款以上的行政處罰。

　　第四章 融資支持類子基金的增減資

　　第二十一條發(fā)展基金可根據(jù)實際需要對長沙市小微企業(yè)信貸風險補償基金和長沙市中小企業(yè)轉(zhuǎn)貸引導基金等融資支持類子基金進行增減資，以多元化的方式支持中小微企業(yè)融資。

　　第二十二條理事會辦公室負責受理并審核長沙市小微企業(yè)信貸風險補償基金、長沙市中小企業(yè)轉(zhuǎn)貸引導基金或其管理機構(gòu)以書面形式提出的增減資申請，并提交理事會審議研究。理事會批準通過后，由市技術(shù)投組織實施。

　　第二十三條 發(fā)展基金根據(jù)實際需要可投資服務于長沙市中小微企業(yè)發(fā)展的其他融資支持類子基金。

　　第五章 股權(quán)投資類子基金的管理

　　第二十四條 發(fā)展基金可與其他社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金、天使投資基金等股權(quán)投資類實體子基金，子基金應在長沙注冊。

　　第二十五條 股權(quán)投資類子基金應選聘專業(yè)管理機構(gòu)進行管理，堅持子基金、基金管理機構(gòu)和資金托管機構(gòu)相互分離的原則， 確保資金安全。

　　第二十六條 股權(quán)投資類子基金專業(yè)管理機構(gòu)的公開遴選由理事會辦公室負責組織，理事會審議決策。子基金管理機構(gòu)應滿足如下基本條件：

　　(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)， 其基金管理人資格已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)能力強，具有良好的職業(yè)操守和信譽。

　　(二)具備科學合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。

　　(三)依法在中國大陸注冊且實繳資本不低于 1000 萬元人民幣，所有出資者以貨幣形式出資， 最近 3 年不存在違法違規(guī)行為和失信記錄。

　　(四)管理團隊至少有 3 名具備 3 年以上股權(quán)投資項目及基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員， 彼此間具備 1年以上的合作經(jīng)歷;團隊應配備具有風險控制、財務管理和法律事務經(jīng)驗的專業(yè)人員。

　　(五)管理團隊應具備較強的中小企業(yè)綜合服務能力， 主要包括企業(yè)上市、并購、再融資、政策咨詢、行業(yè)研究、市場開拓、資源整合、管理咨詢等方面。

　　(六)管理團隊成員(包括董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員) 無 《公司法》《證券投資基金法》等法律、法規(guī)規(guī)定不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金從業(yè)人員的情形， 且3 年內(nèi)無被行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　第二十七條 子基金應委托長沙市法人商業(yè)銀行或在長沙市設有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行進行資金托管。

　　第二十八條 發(fā)展基金在子基金中的出資比例不超過 40%，子基金中各方具體出資比例由各合作方協(xié)商確定。

　　第二十九條 子基金投資于長沙地區(qū)的資金規(guī)模應不得低于發(fā)展基金對子基金出資額的 1.5倍，資金投向應符合長沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。發(fā)展基金引導子基金股權(quán)投資與招商引資相結(jié)合。長沙以外的企業(yè)獲得子基金投資后 2 年內(nèi)落戶長沙的，其投資額在企業(yè)落戶長沙時起統(tǒng)計為子基金投資長沙地區(qū)資金額。

　　第三十條 子基金收益分配采用先回本后分利的原則，發(fā)展基金在收回全部本金及基礎(chǔ)收益的前提下，出資部分對應的年化6%以上的超額收益可以讓渡給子基金管理人及社會資本出資人， 讓渡比例應與投資績效和投資長沙的比例掛鉤。

　　第三十一條對子基金未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務的，理事會辦公室和受托管理人應督促其管理機構(gòu)進行整改;整改不到位的，發(fā)展基金可按協(xié)議約定條款從子基金中有序退出，并追究子基金管理機構(gòu)的違約責任。

　　第三十二條 子基金不得直接在二級市場買賣上市公司股票， 但所投資的企業(yè)上市后，子基金出售上市前持有股份及其配售所得股份不在此限。

　　第六章 基金管理報酬與投資收益

　　第三十三條 為覆蓋基金必要的運營成本支出，市技術(shù)投作為本基金的受托管理人可收取基金管理費?；鸸芾碣M按年收取，具體計收辦法由委托管理協(xié)議約定，并報理事會審議決定。理事會根基金據(jù)受托管理人績效和發(fā)展基金收益情況，可給予基金受托管理人績效報酬。

　　第三十四條 本基金取得的出資收益應及時收回并歸集至發(fā)展基金專戶，主要用于以下方面：

　　(一) 彌補基金損失。

　　(二) 擴大基金規(guī)模，用于滾動投資。

　　(三) 理事會規(guī)定的其他情形。

　　第七章 基金受托管理人職責

　　第三十五條 基金受托管理人應按照 《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《政府投資基金暫行管理辦法》《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定， 有效開展投資活動，積極防范風險。

　　第三十六條受托管理人應當根據(jù)市人民政府相關(guān)文件及理事會相關(guān)決議要求，建立健全基金管理運行工作機制、風險防控機制、內(nèi)部操作廉潔機制、工作和會議記錄機制、重大事項報告機制、投后管理與監(jiān)督機制。

　　第三十七條市技術(shù)投負責直投、跟投項目和子基金設立的前期調(diào)研，基金受托管理人應組織專業(yè)人員或聘請專業(yè)機構(gòu)完成項目盡職調(diào)查工作，并形成盡職調(diào)查報告等書面文件報理事會辦公室審核。理事會辦公室報理事會審議通過后，由市技術(shù)投負責組織實施投資、投后備案以及投后管理工作。對理事會辦公室審核認為匯報文件不符合要求的項目，基金受托管理人應根據(jù)審核意見及時補充材料或終止投資程序。

　　第三十八條 項目投資開始后或子基金對外形成投資后，基金受托管理人應根據(jù)投資實際對相關(guān)項目和相關(guān)公司實施動態(tài)監(jiān)測，具體監(jiān)測內(nèi)容根據(jù)委托管理協(xié)議確定。

　　第三十九條對于可能影響基金權(quán)益的事項，基金受托管理人應進行詳盡調(diào)查與風險識別，必要時可以委派董事、監(jiān)事或財務人員進駐監(jiān)管或聘請專業(yè)人員或機構(gòu)實施監(jiān)控、審計。

　　第四十條 基金專戶應獨立于基金受托管理人的賬戶，并應實施專賬管理，所有資金動向應保留臺賬記錄，保障專戶資金獨立、安全。

　　第四十一條基金受托管理人應建立發(fā)展基金專項檔案，并定期向理事會辦公室報告基金情況。對于投后項目，基金受托管理人應定期進行檢查，制定實施定期報告制度和重大事項匯報制度，及時防控可能的投資失利情形，具體如下：

　　(一) 定期向理事會辦公室報告基金情況， 每年度向理事會辦公室提交 《發(fā)展基金運行報告》，包括本基金直投及跟投項目運行情況和子基金運行情況。

　　(二) 在每個會計年度結(jié)束后 4 個月內(nèi)向理事會辦公室提交經(jīng)審計的 《發(fā)展基金年度會計報告》。

　　(三) 及時了解項目運行情況和預期收益， 對于可能影響投資收益的重大事項，應及時監(jiān)測并向理事會辦公室提交書面報告和處理意見。

　　第八章 基金監(jiān)管與考核

　　第四十二條 理事會授權(quán)理事會辦公室與市技術(shù)投簽署委托管理協(xié)議，明確雙方權(quán)利及義務。理事會辦公室根據(jù)委托管理協(xié)議另行制定基金受托管理人績效考核辦法。

　　第四十三條當發(fā)展基金的運作出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，理事會辦公室應終止與基金受托管理人的合作，并委托審計部門或聘請專門第三方審計機構(gòu)對發(fā)展基金進行專項審計。

　　第四十四條 每年度理事會召開會議審議基金受托管理人提交的 《發(fā)展基金運行報告》 和《發(fā)展基金年度會計報告》，審議結(jié)果作為對基金受托管理人重要的績效考核依據(jù)。

　　第九章 附則

　　第四十五條 本暫行辦法自 2020 年 12 月 1 日起施行， 有效期2 年。

　　第四十六條 本暫行辦法由市工業(yè)和信息化局負責解釋。