湖南省地方金融監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《湖南省交易場所總體規(guī)劃

（2020—2025年）》的通知

湘金監(jiān)發(fā)〔2020 〕62 號

HNPR—2020 —31002

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各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)，中央駐湘金融監(jiān)管部門：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《湖南省交易場所總體規(guī)劃（ 2020—2025年）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。本規(guī)劃自印發(fā)之日起施行。

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附件：湖南省交易場所總體規(guī)劃（ 2020—2025年）

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湖南省地方金融監(jiān)督管理局　　　

2020年 7月 30日　　

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附件

湖南省交易場所總體規(guī)劃（2020 —2025年）

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為促進(jìn)我省各類交易場所規(guī)范發(fā)展，根據(jù)中共中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見和《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室〈關(guān)于三年攻堅戰(zhàn)期間地方交易場所清理整頓有關(guān)問題〉的通知》（清整辦函〔2019 〕35 號）等文件精神，結(jié)合湖南實際，制定本規(guī)劃。

一、發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，在推進(jìn)市場化改革的過程中，我省先后建立了一些權(quán)益類、文化藝術(shù)品類、大宗商品類、金融資產(chǎn)類交易場所，為活躍商品和要素市場、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)揮了積極作用，但也出現(xiàn)了一些地區(qū)和行業(yè)盲目設(shè)立交易場所，監(jiān)管責(zé)任和制度邊界不清，部分交易場所無序發(fā)展、違法違規(guī)從事金融業(yè)務(wù)等問題，對我省經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會穩(wěn)定帶來一定負(fù)面影響。

（一）各類交易場所現(xiàn)狀。 我省共有各類交易場所94 家（1 家為外省在湘分支機(jī)構(gòu)），具體如下：

從行業(yè)分布看，大宗商品類57 家、文化藝術(shù)品類14 家、國有產(chǎn)權(quán)類9 家、知識產(chǎn)權(quán)類6 家（3 家商標(biāo)專利權(quán)、2 家版權(quán)，1 家域名）、技術(shù)產(chǎn)權(quán)類4 家、金融資產(chǎn)類1 家、能源電力類1 家，其他產(chǎn)權(quán)類2 家。從區(qū)域分布看，省直18 家、長沙38 家、衡陽3 家、株洲2 家、湘潭2 家、邵陽2 家、岳陽3 家、常德6 家、張家界2 家、益陽2 家、郴州6 家、永州2 家、懷化4 家、婁底4 家。從企業(yè)名稱看，帶有“交易所”字樣的交易場所12 家，帶有“交易中心”字樣的交易場所55 家，帶有“交易市場”字樣的交易場所20 家，帶有“商品交易”字樣的交易場所4 家，帶有“商品電子商務(wù)”字樣的交易場所2 家，帶有“產(chǎn)權(quán)服務(wù)”字樣的交易場所1 家。從清理整頓情況看，94 家交易場所中，有22 家交易場所被列為清理整頓各類交易場所重點整治對象。

（二）存在的主要問題。 主要包括以下六個方面：一是總體數(shù)量仍然偏多，多頭審批、違規(guī)設(shè)立、重復(fù)建設(shè)問題較為突出?，F(xiàn)存交易場所中僅有18 家經(jīng)過了省人民政府批準(zhǔn)或認(rèn)可，其他均未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。二是權(quán)益類交易場所規(guī)模較小、實力較弱。交易場所普遍存在業(yè)務(wù)同質(zhì)化、交易規(guī)模小、業(yè)務(wù)發(fā)展方向不明確等問題。三是多個同類別交易場所需要重組。按照清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱國家清整部際聯(lián)席會議）“一個類別一家”的原則要求，大宗商品類、文化藝術(shù)品類、國有產(chǎn)權(quán)類、知識產(chǎn)權(quán)類、技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所需按行業(yè)類別進(jìn)行重組。四是大宗商品類、郵幣卡類交易場所清理整頓難度大。目前我省大宗商品類、郵幣卡類交易場所遺留問題多，存量風(fēng)險化解進(jìn)展緩慢。五是監(jiān)管機(jī)制有待健全。交易場所監(jiān)管主要依靠政策文件，相關(guān)監(jiān)管法規(guī)出臺滯后，監(jiān)管難度較大。六是相關(guān)配套機(jī)制欠缺。資金存管、登記服務(wù)、支付結(jié)算等配套機(jī)制未設(shè)立，沒有從制度上實現(xiàn)交易、資金管理、結(jié)算環(huán)節(jié)的分離。

二、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。 以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的十九大精神，按照國務(wù)院清理整頓各類交易場所決策部署，聚焦實體經(jīng)濟(jì)，嚴(yán)防“脫實向虛”，防范金融風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域布局，規(guī)范交易場所運行，加強(qiáng)風(fēng)險管理，發(fā)揮各類交易場所公平交易、促進(jìn)資源優(yōu)化配置功能，為服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有力的交易平臺支撐。

（二）基本原則。

總量控制、合理布局、審慎批準(zhǔn)。著眼全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局需要，按“一個類別一家”原則（參考《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754—2017）確定），切實壓降交易場所數(shù)量。按照國家統(tǒng)一部署要求，對各類交易場所實行嚴(yán)格準(zhǔn)入管理。三年攻堅戰(zhàn)期間（2018—2020年）原則上不新設(shè)交易場所，未完成重組工作的行業(yè)不新設(shè)交易場所。清理整頓工作完成后若確有新設(shè)需要，結(jié)合資源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求、配套條件和監(jiān)管能力，嚴(yán)格按照相關(guān)程序，在書面征求國家清整部際 聯(lián)席會議同意后，報經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。

有序推進(jìn)、加強(qiáng)協(xié)作、嚴(yán)控風(fēng)險。堅持“撤銷關(guān)閉一批，轉(zhuǎn)型一批，重組一批，保留一批”工作思路，各部門之間強(qiáng)化信息交流共享，主動加強(qiáng)協(xié)調(diào)，形成既有分工又相互配合的工作機(jī)制，堅決整治交易場所亂象。妥善解決矛盾糾紛，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范處置風(fēng)險的風(fēng)險。

規(guī)范發(fā)展、分類推進(jìn)、強(qiáng)化監(jiān)管。推動各類交易場所完善公司治理，進(jìn)一步壓實合規(guī)運營主體責(zé)任。根據(jù)各行業(yè)交易場所特點分類推進(jìn)規(guī)范發(fā)展。由省級各行業(yè)主管部門出臺監(jiān)督管理實施細(xì)則，健全行業(yè)監(jiān)管制度，促進(jìn)各類交易場所功能發(fā)揮和我省實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展良性互動。

（三）規(guī)劃目標(biāo)。 力爭通過6 年時間，規(guī)范交易場所秩序，防范和化解交易場所風(fēng)險，引導(dǎo)交易場所“脫虛向?qū)崱保苿佑匈Y源稟賦、有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的交易場所穩(wěn)健發(fā)展。更好地發(fā)揮交易場所功能，促進(jìn)生產(chǎn)要素和市場資源實現(xiàn)更優(yōu)配置和便捷交易流轉(zhuǎn)。進(jìn)一步健全監(jiān)督管理體系，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，基本形成各類交易場所健康發(fā)展的良好局面。到2025 年底，力爭我省各類交易場所數(shù)量壓降至18 家以內(nèi)。

三、主要任務(wù)

（一）大力整頓規(guī)范交易場所行業(yè)秩序。 由省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱省整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組）指導(dǎo)，省整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱省整治辦）牽頭，各行業(yè)主管部門具體負(fù)責(zé)，各級市場監(jiān)管部門加強(qiáng)配合，根據(jù)《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》（國家工商行政管理總局令第68 號）、《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》（國家工商行政管理總局令第83 號）、《無證無照經(jīng)營查處辦法》（國務(wù)院令684 號）等規(guī)定，對我省所有交易場所統(tǒng)一進(jìn)行清理整頓和規(guī)范認(rèn)定，定期發(fā)布更新各類交易場所“白名單”“黑名單”。對94 家交易場所中22 家重點整治對象加大清理整頓力度，對72 家非重點整治對象中大部分暫無涉眾型風(fēng)險的機(jī)構(gòu)，采取轉(zhuǎn)型一批的辦法，通過加強(qiáng)監(jiān)管去掉“金融屬性”的途徑實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展，督促其變更名稱和經(jīng)營范圍，回歸實體經(jīng)濟(jì)；保留一批有資源稟賦和產(chǎn)業(yè)需求，且發(fā)展較為規(guī)范或風(fēng)險處置完畢的交易場所；撤銷關(guān)閉一批違法違規(guī)問題嚴(yán)重且整改不力的交易場所；重組一批業(yè)務(wù)重合、同類別重復(fù)建設(shè)的交易場所，由批設(shè)程序完備、股東產(chǎn)業(yè)背景強(qiáng)、持續(xù)合規(guī)經(jīng)營、盈利模式清晰的交易場所作為重組主導(dǎo)方。對違法違規(guī)在我省行政區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)的外省交易場所進(jìn)行排查清理。強(qiáng)化對交易場所會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的清理和追責(zé)打擊力度，防范違法違規(guī)行為。

（二）妥善解決大宗商品類交易場所問題。 由省商務(wù)廳和屬地政府共同摸底排查全省大宗商品類交易場所情況，并根據(jù)“一所一策”原則逐一制定處置方案，到2021 年底前，基本化解存量風(fēng)險。嚴(yán)格按照“一個類別一家”原則，對長期處于業(yè)務(wù)停滯狀態(tài)、出現(xiàn)違規(guī)和風(fēng)險的交易場所，加大依法撤銷、關(guān)閉、重組工作力度，大力破除無效供給，保留6 家以內(nèi)的大宗商品類交易場所。在健全完善退出機(jī)制基礎(chǔ)上，做好風(fēng)險預(yù)判預(yù)控，堅持穩(wěn)中求進(jìn)，針對性開展工作，進(jìn)一步壓實交易場所責(zé)任，依法穩(wěn)妥處理信訪投訴，切實保護(hù)存量投資者利益，切實防范處置風(fēng)險的風(fēng)險。推動大宗商品類交易場所圍繞產(chǎn)業(yè)鏈為企業(yè)提供電子交易、現(xiàn)代物流、供應(yīng)鏈支持等服務(wù)。

（三）重組文化藝術(shù)品類交易場所。 由省文化和旅游廳牽頭，制定具體工作方案，推進(jìn)郵幣卡類交易場所風(fēng)險化解工作，實現(xiàn)2021 年底存量客戶基本疏解完畢的任務(wù)目標(biāo)。存量客戶清零后，由無違法違規(guī)記錄、未造成社會負(fù)面影響的文化藝術(shù)品類交易場所為主導(dǎo)方，重組全省文化藝術(shù)品類交易場所，力爭2025 年底前建成統(tǒng)一的省級文化藝術(shù)品類交易平臺，打造成集文化產(chǎn)權(quán)交易、文化產(chǎn)品宣傳推介、文化企業(yè)孵化、文化信息交流等為一體的專業(yè)化綜合性服務(wù)平臺，成為弘揚湖湘文化、立足湖南、面向全國的文化產(chǎn)業(yè)要素市場。

（四）推動技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所高質(zhì)量發(fā)展。 由省科技廳牽頭，以湖南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所為重組主體，依托瀟湘科技要素大市場，重組有交易屬性的行業(yè)平臺、區(qū)域平臺，支持長沙技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)范發(fā)展，并調(diào)整僅有信息服務(wù)中介功能不具有交易屬性的市級平臺名稱，形成科技產(chǎn)權(quán)交易市場全省統(tǒng)一平臺，促進(jìn)我省技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易規(guī)模擴(kuò)大與效能大幅提升，交易服務(wù)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展和制度環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，為加快全省科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和資本化提供有力支撐。

（五）規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)類交易場所。 由省市場監(jiān)管局、省版權(quán)局、省通信管理局分別牽頭，通過清理銷號、合并重組等方式規(guī)范發(fā)展全省知識產(chǎn)權(quán)類交易場所。發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)類交易場所作用，探索發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺，拓展知識產(chǎn)權(quán)利用方式，完善知識產(chǎn)權(quán)交易基礎(chǔ)制度，降低交易成本和風(fēng)險。探索建立商標(biāo)、專利權(quán)評估機(jī)制。推進(jìn)優(yōu)勢文化產(chǎn)業(yè)版權(quán)交易場所建設(shè)，服務(wù)重大文化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略實施。加強(qiáng)對域名類交易場所的清理整治。

（六）規(guī)范發(fā)展金融資產(chǎn)類交易場所。 由省地方金融監(jiān)管局牽頭，引導(dǎo)湖南金融資產(chǎn)交易中心規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善交易流程，健全合格投資者制度，做好投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)風(fēng)險防控機(jī)制。為金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、地方金融監(jiān)管領(lǐng)域的金融產(chǎn)品交易提供服務(wù)，提升普惠金融資產(chǎn)規(guī)范化處置效率，打造在全國具有一定影響力的區(qū)域性金融資產(chǎn)交易平臺。

（七）探索發(fā)展大數(shù)據(jù)、視聽版權(quán)等交易場所。 根據(jù)我省資源稟賦和產(chǎn)業(yè)需求情況，依托現(xiàn)有交易場所，通過重組、增資擴(kuò)股、資產(chǎn)置換、增加交易品種等多種方式，探索發(fā)展大數(shù)據(jù)、視聽版權(quán)等交易場所。由省工業(yè)和信息化廳、省自然資源廳牽頭，支持長沙市建設(shè)大數(shù)據(jù)（地理空間）交易中心。依法合規(guī)構(gòu)建我省大數(shù)據(jù)交易平臺，開展面向應(yīng)用的數(shù)據(jù)交易市場試點，探索建立市場化的數(shù)據(jù)資源定價機(jī)制、交易機(jī)制，建設(shè)大數(shù)據(jù)安全保障體系和標(biāo)準(zhǔn)符合性評估體系，推動區(qū)域性數(shù)據(jù)資源的匯聚發(fā)掘及創(chuàng)新應(yīng)用。依托我省廣播電視產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，由省廣電局牽頭，探索建設(shè)視聽版權(quán)交易中心。創(chuàng)新互聯(lián)網(wǎng)實時監(jiān)測維權(quán)手段，開展區(qū)塊鏈技術(shù)的版權(quán)保護(hù)和版權(quán)交易應(yīng)用，服務(wù)5G 高清視頻等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持郴州市依托現(xiàn)有交易場所，開展寶玉石交易，并與上海鉆石交易所開展合作。結(jié)合我省茶葉、油茶等大宗商品貿(mào)易發(fā)展實際，依托現(xiàn)有合規(guī)交易場所新開相關(guān)交易品種。

（八）夯實交易場所規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。 積極探索組建交易場所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。根據(jù)交易場所發(fā)展現(xiàn)實需要，探索推進(jìn)省內(nèi)經(jīng)營規(guī)范的交易場所發(fā)起組建我省交易場所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)各類交易場所交易、資金管理和結(jié)算環(huán)節(jié)的分離。探索建立交易場所監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，推動交易場所規(guī)范經(jīng)營，防范和化解各類交易場所風(fēng)險。積極支持合規(guī)經(jīng)營的交易場所自愿組成交易場所行業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮協(xié)會行業(yè)自律、服務(wù)協(xié)調(diào)職能，引導(dǎo)會員機(jī)構(gòu)合法合規(guī)運營，促進(jìn)我省交易場所行業(yè)健康發(fā)展。

（九）優(yōu)化交易場所發(fā)展環(huán)境。 支持依法合規(guī)經(jīng)營，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的交易場所發(fā)展壯大。支持各類所有制企業(yè)參與交易平臺建設(shè)，規(guī)范交易平臺治理，健全交易信息披露制度。推進(jìn)交易場所全流程電子化交易，鼓勵交易場所與各類金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)合作，形成涵蓋產(chǎn)權(quán)界定、價格評估、流轉(zhuǎn)交易、擔(dān)保、保險等業(yè)務(wù)的綜合服務(wù)體系。對規(guī)范運營且較好地發(fā)揮了資源配置作用的交易場所，在行業(yè)發(fā)展專項資金中給予一定的補(bǔ)貼和獎勵。加大對交易場所的正面宣傳力度，加大對交易場所違法違規(guī)問題的查處力度，提升交易場所監(jiān)管水平，健全交易風(fēng)險防范處置機(jī)制，共同打造良好的交易場所外部發(fā)展環(huán)境。

四、實施步驟

總體規(guī)劃實施分為清理整頓、規(guī)范發(fā)展兩個階段。清理整頓階段重點任務(wù)是穩(wěn)妥處置遺留問題和風(fēng)險、整頓規(guī)范交易場所秩序；規(guī)范發(fā)展階段重點任務(wù)為加快交易場所體系建設(shè)和完善推動發(fā)展相關(guān)政策措施、建立長效監(jiān)管機(jī)制。

（一）清理整頓（2021年12月底前完成）。

1 ．制定實施方案（2020 年12 月底前完成）。省級各行業(yè)主管部門和屬地市州人民政府按照本規(guī)劃總體要求和主要任務(wù)，落實好現(xiàn)有交易場所行業(yè)管理和屬地管理責(zé)任，協(xié)同制定本行業(yè)交易場所規(guī)劃實施方案（以下簡稱實施方案），明確主管領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)員和承辦機(jī)構(gòu)。涉及到交易場所重組工作的有關(guān)單位（大宗商品類、文化藝術(shù)品類、國有產(chǎn)權(quán)類、知識產(chǎn)權(quán)類、技術(shù)產(chǎn)權(quán)類），要在實施方案中明確交易場所重組步驟、時間節(jié)點、推進(jìn)措施、風(fēng)險防控、責(zé)任分工等。各相關(guān)單位將實施方案及聯(lián)系人等于2020 年12 月31 日前報省整治辦備案。

2 ．組織實施（2021 年12 月底前完成）。省級各行業(yè)主管部門和屬地市州人民政府按照實施方案有序推進(jìn)交易場所規(guī)劃實施工作，工作進(jìn)展及時報省整治辦。各相關(guān)單位對清理整頓保留的各類交易場所進(jìn)一步落實監(jiān)管責(zé)任，各行業(yè)交易場所監(jiān)督管理實施細(xì)則于2021 年6 月底前出臺。

3 ．總結(jié)鞏固（2021 年12 月底前完成）。各相關(guān)單位對照工作目標(biāo)和任務(wù)，對交易場所規(guī)劃實施、重組推進(jìn)情況開展階段性評估，省整治辦組織相關(guān)單位對規(guī)劃實施情況進(jìn)行總結(jié)，及時形成具有針對性和可操作性的總結(jié)報告，督促相關(guān)地區(qū)和行業(yè)穩(wěn)妥有序開展清理整頓收尾工作。行業(yè)和屬地監(jiān)管部門積極提高風(fēng)險監(jiān)測和處置能力，監(jiān)督存續(xù)的交易場所合法合規(guī)經(jīng)營。

（二）規(guī)范發(fā)展（2025年12月底前）。

根據(jù)交易場所清理整頓情況，在充分調(diào)研、審慎研究、合理布局的基礎(chǔ)上，著力構(gòu)建與我省實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配的交易場所體系。進(jìn)一步出臺引導(dǎo)我省交易場所規(guī)范發(fā)展的相關(guān)政策措施，探索組建我省交易場所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和自律組織，積極引導(dǎo)交易場所建立嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制和決策風(fēng)險審查機(jī)制，營造有利于行業(yè)發(fā)展壯大的良好環(huán)境。新設(shè)交易場所在開業(yè)前，行業(yè)主管部門需制定好監(jiān)督管理實施細(xì)則，屬地監(jiān)管部門需制定好風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。 在省整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，省整治辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)清理整頓工作，定期調(diào)度交易場所規(guī)劃實施情況并報省人民政府。省級各行業(yè)主管部門和屬地市州人民政府有序推進(jìn)交易場所清理整頓和規(guī)劃貫徹落實。

（二）明確責(zé)任分工。 規(guī)劃實施工作由省級各行業(yè)主管部門和屬地市州人民政府協(xié)同推進(jìn)。省級各行業(yè)主管部門按照“業(yè)務(wù)歸口、各負(fù)其責(zé)”的原則牽頭制定本行業(yè)規(guī)劃實施方案（包括同類別交易場所重組方案）并負(fù)責(zé)規(guī)劃實施；省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)牽頭向清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室匯報溝通，并具體推動全省金融資產(chǎn)類交易場所的規(guī)劃實施；省商務(wù)廳負(fù)責(zé)推動大宗商品類交易場所重組和規(guī)劃實施；省文化和旅游廳負(fù)責(zé)推動文化藝術(shù)品類交易場所重組和規(guī)劃實施；省國資委負(fù)責(zé)推動國有產(chǎn)權(quán)類交易場所重組和規(guī)劃實施；省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)依法合規(guī)推動規(guī)范各類交易場所名稱并推動商標(biāo)、專利權(quán)、地理標(biāo)志等類別的交易場所重組和規(guī)劃實施；省版權(quán)局負(fù)責(zé)推動版權(quán)類交易場所重組和規(guī)劃實施；省通信管理局負(fù)責(zé)推動域名等交易場所的清理和規(guī)劃實施；省科技廳負(fù)責(zé)推動技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所重組和規(guī)劃實施；省能源局負(fù)責(zé)推動電力類交易場所的規(guī)劃實施；其他類交易場所根據(jù)行業(yè)屬性確定推動規(guī)劃實施的部門。各市州人民政府按照屬地管理原則，承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所規(guī)劃實施和風(fēng)險處置工作。

（三）落實主體責(zé)任。 各類交易場所承擔(dān)市場經(jīng)營和風(fēng)險防控主體責(zé)任，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為導(dǎo)向，依法合規(guī)制定交易品種和交易規(guī)則，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，提高防范化解風(fēng)險能力，強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)，嚴(yán)格遵守信息披露、投資者適當(dāng)性管理等各項規(guī)定，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定。

（四）健全監(jiān)管體系。 修訂完善我省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法，推動制定相關(guān)地方性法規(guī)。省級各行業(yè)主管部門加快出臺相關(guān)交易場所監(jiān)管實施細(xì)則，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管。在省整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，省級各行業(yè)主管部門和屬地市州人民政府密切配合、通力協(xié)作，建立全省交易場所聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技手段創(chuàng)新監(jiān)管模式，堅決守住交易場所不發(fā)生重大風(fēng)險底線。

（五）加大政策支持。 省級各行業(yè)主管部門和屬地市州人民政府研究出臺支持本行業(yè)、本地區(qū)交易場所發(fā)展的政策措施，切實推動交易場所創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)、強(qiáng)化規(guī)范運營、完善市場功能、提升核心競爭力，實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展?！?/span>

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附件：湖南省交易場所規(guī)劃一覽表